CUMPLIMIENTO NORMATIVO Y RESPUESTA DEL ESTADO ANTE EL INCUMPLIMIENTO POR LA RESPONSABILIDAD DE LA EMPRESA

##plugins.themes.bootstrap3.article.main##

Fabio Rey
Deiby Sáenz
Darwin Quintero
Javier Vera

Resumo

La responsabilidad de las personas jurídicas es una de las bases de la ampliación de los riesgos jurídicos, lo que motiva la autorregulación de las empresas públicas y privadas mediante programas de cumplimiento normativo que definen parámetros de prevención de actividades que eviten la concreción de los riesgos penales, ambientales laborales o fiscales –entre otros–, permitiendo la formación de una cultura que acoja los principios de eficacia, prevención, ética, buen gobierno y responsabilidad social al interior de la organización empresarial, de forma tal que ante la concreción del riesgo que legitima el ingreso del Estado, sea el propio ente colectivo quien responda y este en capacidad de adoptar las medidas necesarias como garantía de no repetición de la conducta antijurídica.

##plugins.themes.bootstrap3.article.details##

Seção
Artículos

Referências

Centro de Información sobre Empresas y Derechos Humanos – CIEDH (2019) Perú: Empresa Metalor cierra operaciones tras ser señalada por autoridades
de complicidad en financiamiento de minería ilegal en dos regiones del país. Recuperado de: https://www.business-humanrights.org/es/%C3%BAltimas-noticias/
per%C3%BA-empresa-metalor-cierra-operaciones-tras-ser-se%C3%B1alada-porautoridades-de-complicidad-en-financiamiento-de-miner%C3%ADa-ilegal-en-dos-regionesdel-pa%C3%ADs/
Ballesteros, J. (2019). “Delincuencia Empresarial, Derechos Humanos y Seguridad Humana: Reflexiones desde el derecho penal económico y de la empresa”. En
N. Sanz, M. Gorjón, A. Nieto, y otros (Ed.), Los Derechos Humanos 70 años después de la Declaración Universal (1ra ed., 253-286). Tirant lo Blanch.
Ballestero, J. (2020). “Pautas y recomendaciones técnico-jurídicas para la configuración de un canal de denuncias eficaz en organizaciones públicas y privadas: La perspectiva española”. Revista de la Facultad de Derecho PUCP (85), 41-78. https://doi.org/10.18800/derechopucp.202002.002
Bernate, F. (2018). “El Compliance y la responsabilidad penal de las personas jurídicas en Colombia”. Revista Jurídica Mario Alario D’Filippo, 10 (20), 31-49. Recuperado de: https://dialnet.unirioja.es/descarga/articulo/6857108.pdf
Bacigalupo, E. (2012). Compliance y derecho penal. Hammurabi.El País (2016). “10 empresas más grandes que 180 países”. Recuperado de: https://elpais.com/economia/2016/09/29/actualidad/1475150102_454818.html
Fernández, E. (2019). “El Criminal Compliance Program como modelo de prevención:de la teoría a su aplicación en la práctica”. Revista la Ley Penal, 138(8410), 1-18.https://bit.ly/38JU99q
Henao, L. & Castro, C. (2020). Compliance: Prevención de la Corrupción Pública y Privada (ed.)Tirant lo Blanch. Recuperado de: https://editorial.tirant.com/co/libro/9788413559483
El País (2007). “Chiquita Brands pagará 25 millones de multa por financiar a los ‘paras’: Un juez de EE. UU autoriza la sanción, la mayor bajo la ley antiterrorista.
Periodico. Recuperado de: https://elpais.com/internacional/2007/09/18/actualidad/1190066401_850215.html
Escrihuela, J. (2019). “La responsabilidad penal de las personas jurídicas” (Tesis doctoral, Universidad Católica de Murcia). Repositorio Institucional UCAM. Recuperadode: http://hdl.handle.net/10952/4013.
García, A. (2017). “Prevenir la corrupción en la gestión de federaciones y clubes de fútbol: la eficacia de las prácticas de buen gobierno y del Compliance penal. Revista Internacional Transparencia e Integridad. 4(1), 1-13. Recuperado de:
https://revistainternacionaltransparencia.org/wp-content/uploads/2017/08/5.-Alicia-García-Herrera.pdf.
Garcia, B. (2015). “Whistleblowing y canales institucionales de denuncia”. En M. Nieto,J. Lascuraín, I. Blanco, P. Pérez, y B. García (Eds), Manual de cumplimiento penal enla empresa (1ra. ed., pp. 206 – 230). Tirant lo Blanch.
García, G. (2019). “La responsabilidad penal de las personas jurídicas: Algunas cuestiones sobre el Compliance y la protección de datos”. Revista la Ley Mercantil, 55(3168), 1-43. Recuperado de: https://dialnet.unirioja.es/servlet/articulo?codigo=6834293
García, P. (2012). “Esbozo de un modelo de atribución de responsabilidad penal de las personas jurídicas”. Revista de Estudios de la Justicia. 16, 55 – 74. Recuperado de: https://rej.uchile.cl/index.php/RECEJ/article/view/29493
García, P. (2018). “Compliance y teoría del delito: la incidencia de los sistemas de cumplimiento normativo en la imputación penal a la empresa”. Gaceta Penal y
Procesal Penal. 109, 179 – 197. Recuperado de: https://dialnet.unirioja.es/servlet/articulo?codigo=6442702
González, M., y Martínez, C. (2007). “Condiciones para la eficacia de los códigos internos de responsabilidad social de la empresa”. Revista vasca de Economía, 65
(2), 128-149. Recuperado de: https://ideas.repec.org/a/ekz/ekonoz/2007206.html.
Mena Roa, M (2020) “Contaminación plástica: Coca-Cola, la empresa que más contamina con sus plásticos”. Statista, Recuperado de: https://es.statista.com/
grafico/22973/cantidad-de-envases-de-plastico-producidos-anualmente/Norma Española UNE-ISO:31000/18, marzo, 28, 2018 (2020). Asociación Española
de Normalización (Recuperado el 23 de enero de 2020, de https://tinyurl.com/y5racdd8).
Neira Pena, Ana María (2016). “La efectividad de los criminal Compliance Programs como objeto de prueba en el proceso penal”. Política criminal, 11(22), 467-520. Recuperado de: https://dx.doi.org/10.4067/S0718-33992016000200005
Sieber, U. (2013). “Programas de Compliance en el derecho penal de la empresa: Una nueva concepción para controlar la criminalidad económica”. En L. Arroyo, y A.
Nieto (Eds.), El Derecho Penal Económico en la Era del Compliance (pp. 45-75). Editorial Tirant lo Blanch.
Urbina, Í., y Chiesa, G (2019). “Compliance y responsabilidad penal de entes colectivos en los EE.UU.” En Gómez, J., y Madrid, C. (Ed). Tratado sobre Compliance Penal (1ra. ed., pp.1-30). Recuperado de: https://tinyurl.com/y8jxhanj
Villegas, M. (2016). “La responsabilidad criminal de las personas jurídicas: La experiencia de Estados Unidos”. Editorial Pamplona (España): Thomson Reuters/Aranzadi.
Villegas, M (2015). “Los criterios de imputación de la responsabilidad criminal de las personas jurídicas y sus efectos en los Estados Unidos de América”. [Tesis Doctoral, Universidad Complutense de Madrid]. Repositorio de la Universidad Complutense de Madrid. Recuperado de: https://eprints.ucm.es/33361/1/T36458.pdf
Zúñiga, Gorjón, Fernández, Díaz (2012). Poder y Delito: Escándalos Financieros y Políticos. Salamanca, España: Ratio Legis Librería Jurídica.
Zúñiga, L (2012). “Responsabilidad penal de las empresas Experiencias adquiridas y desafíos futuros”. En N. Queloz, M. Niggli, y C. Riedo (Ed.), Droit pénal et diversités culturelles. Schulthess Editions romandes Genève – Zurich – Bâle.
Zúñiga, L. (2013). Criminalidad de empresa, criminalidad organizada y modelos de imputación penal. Lima, Perú: Juristas Editores.
Zúñiga, L. (2018). “Corrupción y la categoría ‘Delito de cuello blanco’: Cuando los delitos se cometen en contextos normalizados”. Revista Ius Et Veritas. 57, 162 - 169. Recuperado de: http://revistas.pucp.edu.pe/index.php/iusetveritas/article/view/20745